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中介机构应勤勉尽责做好市场看门人
[ 浏览点击:3 ] [ 发布时间:2019-04-29 ] 字体:[ ] [ 返回 ]

中介机构应勤勉尽责做好市场看门人

 

中介机构是资本市场的枢纽,是证券交易活动的重要参与方,是资本市场风险控制和防范的第一责任人,更是广大投资者所直接接触和赖以信任的坚实后盾。中介机构不勤勉尽责,所带来的恶劣影响不仅仅是侵害投资者权益,更损伤了资本市场公信力,对整个资本市场的发展都有伤害。证监会也一直关注中介机构在执业过程中是否勤勉尽责,对未勤勉尽责的中介机构,从严处罚以儆效尤。

20145月至10月,银信资产评估有限公司在对深圳市保千里电子有限公司的股东全部权益价值进行评估时,未勤勉尽责,存在未对相关协议给予适当关注并实施有效评估程序、评估底稿收集不完整等违反《资产评估准则》的行为,所出具的《评估报告》存在误导性陈述。201811月,证监会依法对银信资产评估有限公司及相关责任人员作出行政处罚。

“银信评估”案的查处,表明证监会对推动中介机构归位尽责的关切和重视。中介机构也应当恪守资本市场“看门人”职责,树牢合规意识,切实做到勤勉尽责

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