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《证券法》修订加大投资者保护力度
[ 浏览点击:7 ] [ 发布时间:2019-06-10 ] 字体:[ ] [ 返回 ]


《证券法》修订加大投资者保护力度

 

目前,《证券法》(三审稿)正向社会各界征求意见稿。三审稿中修订内容很多,其中最引人注目的是增加了“投资者保护”专章,共8条。该章将近年来投资者保护的制度建设和经验做法上升为国家法律,将更加充分地保护广大投资者的合法权益。

   投资者适当性管理地位大幅提升——证券公司、投资者应遵守规定,履行义务,“合作双赢”

专章要求:证券公司需充分了解投资者的基本情况及资产、知识经验、专业能力等信息,充分揭示风险,销售提供匹配的证券、服务。投资者需支持配合,提供真实信息。投资者分为普通投资者和专业投资者两类,普通投资者与证券公司发生纠纷,举证责任在证券公司一方。在《证券法》中写入适当性管理,充分体现国家对这一重要基础性工作的重视,将有助于证券市场的长远发展。 

    国家设立的投资者保护机构的功能凸显——征求投票权、调解、诉讼、先行赔付,“一样不落”

 目前,中证中小投资者服务中心已在全国各地设立调解工作室,调解工作取得显著成效,并已在匹凸匹、康达新材、顺灏股份等案件的支持诉讼中发挥积极作用;证券投资者保护基金作为基金管理人,推动了万福生科案、海联讯案先行赔付的顺利开展。将相关内容写入《证券法》,赋予投保机构必要的法律地位和法定权限,将更加有力地保护投资者合法权益。

专章还在现金分红、公司债券持有人会议、股东代表诉讼等方面,进一步充实和完善了投资者保护的法律规定。

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